第四章 實施效果

發布日期：2015-01-30來源：本站編輯：宋珍珍

[摘要]

　　第四章 實施效果

　　4.1 實施成果

　　通過近三年的建設與推進實施，公司完成了風險信息化管理系統的建設，該系統通過對公司13個部門28個風險管控指標進行監控，一般為每月初自動提取數據并運算結果，運算結果自動匹配預警區間，自動分級預警。即對可量化的風險指標設定不同預警閾值，對出現超過預警閾值或達到預警條件的風險問題，根據問題的出現頻率或性質，按照不同級別向有關業務部門進行自動信息化預警提示，從而能夠提前采取措施，保證公司戰略目標的順利完成。同時，系統界面美觀，操作方便靈活，具備了較強的風險信息搜索功能與統計功能，可分別根據預警時期、風險級別、風險指標、公司名稱、項目名稱等多條件進行搜索查看;系統可維護性強，實時性高，而且風險應對方案審批流程與公司OA辦公系統及飛信系統掛鉤，這樣能夠準確、及時、全面的管理風險數據，實現了風險應對與辦公系統的一體化，搭建了公司各部門之間風險溝通的橋梁，為公司應對危機，規避風險發揮了重要作用，主要成果及系統框架展示如下：

　　(1)風險管理方案模塊化

　　(2)重要風險實現自動預警信息化

　　(3)風險管理流程化

　　(4)風險應對標準化

　　(5)風險處理與內控管理直接掛鉤，成為日常業務工作，更加實用便捷。

　　附圖1：系統主版面截屏

　　附圖2：各部門風險指標與預警區間查詢頁面

　　附圖3：風險自動預警信息界面

　　附圖4：風險處理方案查看

　　附圖5：風險應對方案處理截屏

　　4.2 成果申報與評選

　　2013年，中交路橋已經在全公司正式推行全面風險管控信息系統，實現了總部、二級公司、項目經理部三級風險管理機制，該系統為公司生產運營安裝了風險雷達，能夠讓公司的管理決策者做到及時掌握風險狀況，制訂相應的解決方案。公司監察審計部定期組織系統落實情況的監督檢查及應用培訓，及時收集系統使用的反饋信息，促進系統不斷完善。系統的使用促進了公司對各業務板塊信息化數據的綜合分析與使用，強化了數據的準確性，促進風險的歸口管理與及時解決，推進了公司管理水平的提升。中交路橋在今后的經營發展過程中，會繼續堅持依法合規經營，樹立全面風險意識，強化內部管理，實現全面風險管控信息系統的規范、高效運營，逐步建立起先進的企業風險管理文化，不斷增強企業規避風險的能力，提高企業經營管理水平。

　　4.3 成果推廣及應用

　　2013年上半年，全面風險管理信息系統開始在全公司試運行，過程中不斷進行優化設計持續改進，使系統更加的有效、便捷。該系統的運用有效促進了公司完善生產經營關鍵環節的內部控制制度與管理流程，強化相關控制制度的落實與實施，有效防范管理風險。課題的研究成果努力與公司生產經營結合，最大可能地將公司內控與風險管理流程化、標準化、體系化，目前已在全公司推廣實施，各公司、各部門按照風險管理的權限進行風險監控與及時，同時持續改進風險管理體系。

　　1、存在的不足：

　　(1)經過近一年的運行，部分風險指標的預警區間及指標公式設置不太適合實際情況，需要研究分析后進行調整;

　　(2)部分部門的預警數據提取后發現不完整，主要原因后項目管理系統中，基層人員未按時填列或數據填報錯誤，因此，公司基礎信息化數據的準確性直接關系到風險系統的預警的準確性，需加強基礎數據準確性與及時性的檢查。

　　(3)各單位、各部門對系統使用的重視程度不一，對風險的審批與應對不太規范。

　　2、推廣建議

　　(1)推行過程需要全公司三級層面全面執行。前期需要各部門更有力的監督。

　　(2)需要及時完成反饋問題的改進和系統優化;

　　(3)公司還應在目前基礎上繼續開發和優化風險系統，準確定位企業關鍵風險，擴大對企業風險監控的涵蓋面。應完善全面風險管理實施細則，兩級機關應定期分析匯報風險管控情況，各部門需加強風險協調管理，建立重大風險聯合處理機制;

　　(4)要加強風險管理人才的培養，積極推進風險審計，加強對重要風險的及時關注和問題查找,對長時間不能消除的風險，要認真分析原因，屬于管理執行不力的要嚴格查處，屬于管理體系缺陷的要及時修改完善內控制度。

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