第四章 實施效果

發(fā)布日期：2015-01-30來源：本站編輯：宋珍珍

[摘要]

　　第四章 實施效果

　　4.1 實施成果

　　通過近三年的建設與推進實施，公司完成了風險信息化管理系統(tǒng)的建設，該系統(tǒng)通過對公司13個部門28個風險管控指標進行監(jiān)控，一般為每月初自動提取數(shù)據(jù)并運算結果，運算結果自動匹配預警區(qū)間，自動分級預警。即對可量化的風險指標設定不同預警閾值，對出現(xiàn)超過預警閾值或達到預警條件的風險問題，根據(jù)問題的出現(xiàn)頻率或性質(zhì)，按照不同級別向有關業(yè)務部門進行自動信息化預警提示，從而能夠提前采取措施，保證公司戰(zhàn)略目標的順利完成。同時，系統(tǒng)界面美觀，操作方便靈活，具備了較強的風險信息搜索功能與統(tǒng)計功能，可分別根據(jù)預警時期、風險級別、風險指標、公司名稱、項目名稱等多條件進行搜索查看;系統(tǒng)可維護性強，實時性高，而且風險應對方案審批流程與公司OA辦公系統(tǒng)及飛信系統(tǒng)掛鉤，這樣能夠準確、及時、全面的管理風險數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了風險應對與辦公系統(tǒng)的一體化，搭建了公司各部門之間風險溝通的橋梁，為公司應對危機，規(guī)避風險發(fā)揮了重要作用，主要成果及系統(tǒng)框架展示如下：

　　(1)風險管理方案模塊化

　　(2)重要風險實現(xiàn)自動預警信息化

　　(3)風險管理流程化

　　(4)風險應對標準化

　　(5)風險處理與內(nèi)控管理直接掛鉤，成為日常業(yè)務工作，更加實用便捷。

　　附圖1：系統(tǒng)主版面截屏

　　附圖2：各部門風險指標與預警區(qū)間查詢頁面

　　附圖3：風險自動預警信息界面

　　附圖4：風險處理方案查看

　　附圖5：風險應對方案處理截屏

　　4.2 成果申報與評選

　　2013年，中交路橋已經(jīng)在全公司正式推行全面風險管控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)了總部、二級公司、項目經(jīng)理部三級風險管理機制，該系統(tǒng)為公司生產(chǎn)運營安裝了風險雷達，能夠讓公司的管理決策者做到及時掌握風險狀況，制訂相應的解決方案。公司監(jiān)察審計部定期組織系統(tǒng)落實情況的監(jiān)督檢查及應用培訓，及時收集系統(tǒng)使用的反饋信息，促進系統(tǒng)不斷完善。系統(tǒng)的使用促進了公司對各業(yè)務板塊信息化數(shù)據(jù)的綜合分析與使用，強化了數(shù)據(jù)的準確性，促進風險的歸口管理與及時解決，推進了公司管理水平的提升。中交路橋在今后的經(jīng)營發(fā)展過程中，會繼續(xù)堅持依法合規(guī)經(jīng)營，樹立全面風險意識，強化內(nèi)部管理，實現(xiàn)全面風險管控信息系統(tǒng)的規(guī)范、高效運營，逐步建立起先進的企業(yè)風險管理文化，不斷增強企業(yè)規(guī)避風險的能力，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平。

　　4.3 成果推廣及應用

　　2013年上半年，全面風險管理信息系統(tǒng)開始在全公司試運行，過程中不斷進行優(yōu)化設計持續(xù)改進，使系統(tǒng)更加的有效、便捷。該系統(tǒng)的運用有效促進了公司完善生產(chǎn)經(jīng)營關鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度與管理流程，強化相關控制制度的落實與實施，有效防范管理風險。課題的研究成果努力與公司生產(chǎn)經(jīng)營結合，最大可能地將公司內(nèi)控與風險管理流程化、標準化、體系化，目前已在全公司推廣實施，各公司、各部門按照風險管理的權限進行風險監(jiān)控與及時，同時持續(xù)改進風險管理體系。

　　1、存在的不足：

　　(1)經(jīng)過近一年的運行，部分風險指標的預警區(qū)間及指標公式設置不太適合實際情況，需要研究分析后進行調(diào)整;

　　(2)部分部門的預警數(shù)據(jù)提取后發(fā)現(xiàn)不完整，主要原因后項目管理系統(tǒng)中，基層人員未按時填列或數(shù)據(jù)填報錯誤，因此，公司基礎信息化數(shù)據(jù)的準確性直接關系到風險系統(tǒng)的預警的準確性，需加強基礎數(shù)據(jù)準確性與及時性的檢查。

　　(3)各單位、各部門對系統(tǒng)使用的重視程度不一，對風險的審批與應對不太規(guī)范。

　　2、推廣建議

　　(1)推行過程需要全公司三級層面全面執(zhí)行。前期需要各部門更有力的監(jiān)督。

　　(2)需要及時完成反饋問題的改進和系統(tǒng)優(yōu)化;

　　(3)公司還應在目前基礎上繼續(xù)開發(fā)和優(yōu)化風險系統(tǒng)，準確定位企業(yè)關鍵風險，擴大對企業(yè)風險監(jiān)控的涵蓋面。應完善全面風險管理實施細則，兩級機關應定期分析匯報風險管控情況，各部門需加強風險協(xié)調(diào)管理，建立重大風險聯(lián)合處理機制;

　　(4)要加強風險管理人才的培養(yǎng)，積極推進風險審計，加強對重要風險的及時關注和問題查找,對長時間不能消除的風險，要認真分析原因，屬于管理執(zhí)行不力的要嚴格查處，屬于管理體系缺陷的要及時修改完善內(nèi)控制度。

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