第三章 研究過程

發(fā)布日期：2015-04-10來源：本站編輯：張?zhí)m

[摘要]

　　3.1 進(jìn)度計(jì)劃

　　(一)構(gòu)建準(zhǔn)備階段：2010年4月20日～2010年5月25日

　　主要任務(wù)：建立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確工作職責(zé)，加強(qiáng)體系建設(shè)實(shí)施規(guī)劃與宣傳。

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：2010年5月26日～2010年6月30日

　　主要任務(wù)：各部門完成《風(fēng)險(xiǎn)事件(案例)統(tǒng)計(jì)表》、《風(fēng)險(xiǎn)信息收集表》。

　　(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段：2010年7月1日～2010年7月30日

　　主要任務(wù)：確定公司《風(fēng)險(xiǎn)事件(案例)統(tǒng)計(jì)表》、《風(fēng)險(xiǎn)信息收集表》，并組織進(jìn)行公司風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)。

　　(四)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段：2010年8月1日～2010年9月15日

　　主要任務(wù)：完成風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

　　(五)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警階段：2010年9月16日～2011年5月

　　主要任務(wù)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)有效監(jiān)控，各部門應(yīng)針對(duì)重大和較大風(fēng)險(xiǎn)，確定適宜的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間

　　(六)風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段：2011年6月-2012年12月

　　(七)系統(tǒng)測試、運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)階段：2013年1月-2013年12月

　　3.2 實(shí)施過程

　　(一)準(zhǔn)備階段：

　　2010年5月，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)中交股份有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法與考核評(píng)級(jí)辦法，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，統(tǒng)一思想。將《路橋建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制管理2010年工作計(jì)劃與實(shí)施方案(征求意見稿)》發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)與各部門負(fù)責(zé)人，加強(qiáng)準(zhǔn)備階段的宣傳。召開專題討論會(huì)，成立路橋建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，討論通過《全面風(fēng)險(xiǎn)管控2010年工作計(jì)劃與實(shí)施方案》，并修訂發(fā)布，各二級(jí)公司也陸續(xù)成立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：

　　2010年6月—7月份各部門完成《風(fēng)險(xiǎn)事件(案例)統(tǒng)計(jì)表》、《風(fēng)險(xiǎn)信息收集表(初稿)》;8月3日由組織各部門開展對(duì)各部門報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)事件(案例)統(tǒng)計(jì)表》、《風(fēng)險(xiǎn)信息收集表(初稿)》的初審，并提出修訂完善意見。8月3日—8月15日，各部門根據(jù)修改意見完善風(fēng)險(xiǎn)案例表和統(tǒng)計(jì)表，并報(bào)由各主管領(lǐng)導(dǎo)審閱后報(bào)送監(jiān)督審計(jì)部整理匯總。

　　(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段：

　　2010年10月8日，組織召開公司領(lǐng)導(dǎo)與各部門負(fù)責(zé)人參加的風(fēng)險(xiǎn)管理公司評(píng)審會(huì)，確定《風(fēng)險(xiǎn)事件(案例)統(tǒng)計(jì)表》、《風(fēng)險(xiǎn)信息收集表》，并確定2010年風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

　　(四)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警階段與應(yīng)對(duì)階段：

　　2010年10月份，各部門針對(duì)公司評(píng)審會(huì)確定的2010年風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素所涉及的管理制度、流程等文件進(jìn)行評(píng)價(jià)，判斷現(xiàn)有制度和流程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素管控的充分性和有效性，組織整理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。參加北京市證監(jiān)局組織的內(nèi)部控制應(yīng)用指引培訓(xùn)，與各部門進(jìn)一步溝通，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管控構(gòu)建方案。2011年上半年，與各相關(guān)部門溝通，重新評(píng)估確定了各部門2011年度關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，各部門針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，確定適宜的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)、預(yù)警區(qū)間及控制辦法，并將對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警控制與信息化相結(jié)合，設(shè)計(jì)切實(shí)有效的自動(dòng)預(yù)警體系。

　　(五)風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段：

　　2011年9月初發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警系統(tǒng)信息化第一期建設(shè)總體方案，在各部門的支持配合下，按照重要性、可預(yù)警性、可信息化三個(gè)原則，召開由風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組(公司領(lǐng)導(dǎo)與各部門負(fù)責(zé)人)參加的評(píng)審會(huì)，確定了各部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)第一期信息化計(jì)劃管控風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)。

　　2011年11年至2012年1月，與聯(lián)達(dá)共同商量，設(shè)計(jì)出演示版，待公司風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)審后確定。

　　2012年3月，風(fēng)險(xiǎn)方案經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)審確定。正式啟動(dòng)系統(tǒng)建設(shè)。2012年4-5月，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)軟件設(shè)計(jì)商的招標(biāo)和比選，并進(jìn)一步優(yōu)化方案，最終確定聯(lián)達(dá)動(dòng)力公司為系統(tǒng)設(shè)計(jì)方。2012年6月，選擇南方公司和內(nèi)蒙呼包項(xiàng)目進(jìn)行二級(jí)公司和基層項(xiàng)目的方案現(xiàn)場意見征詢和討論，正式投入平臺(tái)的前期開發(fā)階段。

　　2012年7月-12月，討論優(yōu)化系統(tǒng)流程方案，監(jiān)審部和信息中心組織軟件公司與第一期計(jì)劃上線的六個(gè)部門分別進(jìn)行了進(jìn)一步的系統(tǒng)流程梳理，明確指標(biāo)要求和數(shù)據(jù)提取來源，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)建設(shè)。完成基本平臺(tái)建設(shè)，建立不同數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的數(shù)據(jù)連接，實(shí)現(xiàn)了第一期部門預(yù)警功能,完成了全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的建設(shè)。

　　(六)系統(tǒng)測試、運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)階段：

　　2013年1-6月，在2012年前完成的全面風(fēng)險(xiǎn)信息管控第一期5

　　個(gè)部門的建設(shè)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)完成對(duì)第二期四個(gè)部門的系統(tǒng)設(shè)計(jì)調(diào)研，開發(fā)，并實(shí)現(xiàn)了多條件搜索功能，實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)開發(fā)和數(shù)據(jù)提取，完成了信息中心和財(cái)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)建設(shè);完成風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研、識(shí)別與評(píng)估模塊建設(shè)。

　　2013年7—9月，完成發(fā)布系統(tǒng)用戶操作使用手冊，組織專題培訓(xùn)，在南方公司和華南龍江橋項(xiàng)目試運(yùn)行;將試運(yùn)行期間系統(tǒng)生成數(shù)據(jù)結(jié)果與實(shí)際對(duì)比分析，查找問題原因，進(jìn)一步優(yōu)化設(shè)計(jì);組織分配系統(tǒng)使用授權(quán)。

　　2013年10—11月，匯報(bào)演示系統(tǒng)使用情況，組織全公司范圍視頻培訓(xùn)，在各施工單位試運(yùn)行，繼續(xù)優(yōu)化操作界面。

　　2013年12月，組織開展系統(tǒng)使用情況的檢查，收集各單位反饋問題，召開財(cái)會(huì)部指標(biāo)存在問題的專題討論會(huì)議，及時(shí)研究整改與優(yōu)化系統(tǒng)。

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)系統(tǒng)已建設(shè)完成并推廣實(shí)施，基本實(shí)現(xiàn)了對(duì)公司重要風(fēng)險(xiǎn)的自動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì)功能，并納入了公司信息化平臺(tái)，達(dá)到了課題建設(shè)的目標(biāo)。

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