第四章 實(shí)施效果

發(fā)布日期：2015-04-10來源：本站編輯：張?zhí)m

[摘要]

　　4.1 實(shí)施成果

　　通過近三年的建設(shè)與推進(jìn)實(shí)施，公司完成了風(fēng)險(xiǎn)信息化管理系統(tǒng)的建設(shè)，該系統(tǒng)通過對(duì)公司13個(gè)部門28個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，一般為每月初自動(dòng)提取數(shù)據(jù)并運(yùn)算結(jié)果，運(yùn)算結(jié)果自動(dòng)匹配預(yù)警區(qū)間，自動(dòng)分級(jí)預(yù)警。即對(duì)可量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)定不同預(yù)警閾值，對(duì)出現(xiàn)超過預(yù)警閾值或達(dá)到預(yù)警條件的風(fēng)險(xiǎn)問題，根據(jù)問題的出現(xiàn)頻率或性質(zhì)，按照不同級(jí)別向有關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行自動(dòng)信息化預(yù)警提示，從而能夠提前采取措施，保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的順利完成。同時(shí)，系統(tǒng)界面美觀，操作方便靈活，具備了較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)信息搜索功能與統(tǒng)計(jì)功能，可分別根據(jù)預(yù)警時(shí)期、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、公司名稱、項(xiàng)目名稱等多條件進(jìn)行搜索查看;系統(tǒng)可維護(hù)性強(qiáng)，實(shí)時(shí)性高，而且風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案審批流程與公司OA辦公系統(tǒng)及飛信系統(tǒng)掛鉤，這樣能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、全面的管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與辦公系統(tǒng)的一體化，搭建了公司各部門之間風(fēng)險(xiǎn)溝通的橋梁，為公司應(yīng)對(duì)危機(jī)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮了重要作用，主要成果及系統(tǒng)框架展示如下：

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)管理方案模塊化

　　(2)重要風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)預(yù)警信息化

　　(3)風(fēng)險(xiǎn)管理流程化

　　(4)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化

　　(5)風(fēng)險(xiǎn)處理與內(nèi)控管理直接掛鉤，成為日常業(yè)務(wù)工作，更加實(shí)用便捷。

附圖1：系統(tǒng)主版面截屏


附圖2：各部門風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與預(yù)警區(qū)間查詢頁面


　附圖3：風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)預(yù)警信息界面


附圖4：風(fēng)險(xiǎn)處理方案查看


附圖5：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案處理截屏

　　4.2 成果申報(bào)與評(píng)選

　　2013年，中交路橋已經(jīng)在全公司正式推行全面風(fēng)險(xiǎn)管控信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了總部、二級(jí)公司、項(xiàng)目經(jīng)理部三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，該系統(tǒng)為公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)安裝了風(fēng)險(xiǎn)雷達(dá)，能夠讓公司的管理決策者做到及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，制訂相應(yīng)的解決方案。公司監(jiān)察審計(jì)部定期組織系統(tǒng)落實(shí)情況的監(jiān)督檢查及應(yīng)用培訓(xùn)，及時(shí)收集系統(tǒng)使用的反饋信息，促進(jìn)系統(tǒng)不斷完善。系統(tǒng)的使用促進(jìn)了公司對(duì)各業(yè)務(wù)板塊信息化數(shù)據(jù)的綜合分析與使用，強(qiáng)化了數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的歸口管理與及時(shí)解決，推進(jìn)了公司管理水平的提升。中交路橋在今后的經(jīng)營(yíng)發(fā)展過程中，會(huì)繼續(xù)堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，樹立全面風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管控信息系統(tǒng)的規(guī)范、高效運(yùn)營(yíng)，逐步建立起先進(jìn)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化，不斷增強(qiáng)企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平。

　　4.3 成果推廣及應(yīng)用

　　2013年上半年，全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)開始在全公司試運(yùn)行，過程中不斷進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)持續(xù)改進(jìn)，使系統(tǒng)更加的有效、便捷。該系統(tǒng)的運(yùn)用有效促進(jìn)了公司完善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度與管理流程，強(qiáng)化相關(guān)控制制度的落實(shí)與實(shí)施，有效防范管理風(fēng)險(xiǎn)。課題的研究成果努力與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)結(jié)合，最大可能地將公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、體系化，目前已在全公司推廣實(shí)施，各公司、各部門按照風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)限進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與及時(shí)，同時(shí)持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　1、存在的不足

　　(1)經(jīng)過近一年的運(yùn)行，部分風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的預(yù)警區(qū)間及指標(biāo)公式設(shè)置不太適合實(shí)際情況，需要研究分析后進(jìn)行調(diào)整;

　　(2)部分部門的預(yù)警數(shù)據(jù)提取后發(fā)現(xiàn)不完整，主要原因后項(xiàng)目管理系統(tǒng)中，基層人員未按時(shí)填列或數(shù)據(jù)填報(bào)錯(cuò)誤，因此，公司基礎(chǔ)信息化數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性直接關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的預(yù)警的準(zhǔn)確性，需加強(qiáng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性與及時(shí)性的檢查。

　　(3)各單位、各部門對(duì)系統(tǒng)使用的重視程度不一，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的審批與應(yīng)對(duì)不太規(guī)范。

　　2、推廣建議

　　(1)推行過程需要全公司三級(jí)層面全面執(zhí)行。前期需要各部門更有力的監(jiān)督。

　　(2)需要及時(shí)完成反饋問題的改進(jìn)和系統(tǒng)優(yōu)化;

　　(3)公司還應(yīng)在目前基礎(chǔ)上繼續(xù)開發(fā)和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)，準(zhǔn)確定位企業(yè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，擴(kuò)大對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的涵蓋面。應(yīng)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，兩級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)定期分析匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管控情況，各部門需加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)管理，建立重大風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合處理機(jī)制;

　　(4)要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才的培養(yǎng)，積極推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)關(guān)注和問題查找,對(duì)長(zhǎng)時(shí)間不能消除的風(fēng)險(xiǎn)，要認(rèn)真分析原因，屬于管理執(zhí)行不力的要嚴(yán)格查處，屬于管理體系缺陷的要及時(shí)修改完善內(nèi)控制度。

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