淺談施工企業的工程變更索賠

發布日期：2015-05-18來源：中鐵十五局集團公司第一工程有限公司編輯：流水

[摘要]

　　前言：隨著我國建筑市場的不斷發展，越來越多國外企業進入中國市場，我國企業也逐步走向國際市場，國內工程管理模式不斷向著國際慣例的方向靠攏。同時，競爭日益激烈的建筑市場，使得低價位中標已成為常態，越來越低的利潤使得施工企業對項目管理的要求日益精細化，變更索賠作為施工管理過程中施工單位保護自身合法權益的重要手段，應該被引起足夠的重視，本文就施工企業如何做好變更索賠提出一些看法。

　　一、 工程變更索賠的內容 

　　1. 變更的范圍及內容：改變合同中任何一項工作的質量或其他特性;取消合同中任何一項工作或追加額外工作;改變合同工程的基線、標高、位置、尺寸等;改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝、順序等。

　　2. 工程索賠含義及內容：工程索賠是在工程承包履行中，當事人一方由于另一方未履行合同規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠的產生主要有以下幾個方面的原因：當事人沒有按合同條件履行自己的義務;不可抗力或不利的物質條件，不可抗力分為自然事件和社會事件，不利物質條件通常是指承包人在施工現場遇到不可遇見的自然物質條件、非自然的物質障礙等;合同缺陷，主要表現為監理工程師對合同不嚴謹、遺漏或錯誤的解釋導致施工成本增加或者工期延長;合同變更引起的索賠;監理人的指示造成施工成本增加或工期延長，且不是由承包原因造成的;其他第三方原因也可導致索賠的發生。

　　二、 索賠的處理原則

　　1. 必須以合同為依據。不論是變更發生、還是風險事件發生，或者是當事人不能完全履行合同，都必須在合同中找到相應的依據，這些依據，包括合同中隱含的條款。

　　2. 及時合理的處理索賠。索賠事件發生后，索賠的提出與處理應及時，如果不及時可能導致承包人資金困難，同時影響到施工進度，對雙方都會產生不利的影響。

　　3. 加強主動控制，減少工程損失。這就要求在工程管理過程中，應當盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發生，這樣就能使工作更順利的進行，減少工期，降低成本。

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　　三、 索賠工作的思路

　　1. 提高項目主要管理人員對索賠工作的認識程度

　　索賠工作的重要性現在已成為共識，而僅僅意識到重要性還是遠遠不夠的，還需要有索賠工作的實施者——項目負責人及主要管理人員索賠意識到位、行動到位，有些項目負責人只知道埋頭干活，根本就沒有索賠的意識，認為自己的事情就是把施工現場管理好，索賠是其他人的事，沒有從主觀意識上把變更索賠當作一項重大事情看待，就算現場變更或索賠事件已經發生，也意識不到，無法發現變更索賠，也找不出文件、合同條款來支持變更索賠，有的項目負責人有變更索賠意識，整天喊著抓好索賠，但因為缺乏良好的變更索賠機制和相關的專業人員，不去仔細研究索賠工作的具體細節，對模棱兩可的索賠事件往往捏拿不準，以至于錯失變更索賠良機。因此，要求項目負責人及主要管理人員首先要有變更索賠意識，不是把變更索賠的重要性掛在嘴上，而是把變更索賠與項目生產管理工作融為一體，只有這樣才能第一時間發現變更索賠的苗頭。其次，建立健全完善的變更索賠機制，責任明確、獎罰到位，對于變更索賠的效果起著至關重要的作用。最后，就是組織項目主要管理人員仔細研讀合同文件，掌握變更索賠細節，根據項目部制訂的變更索賠策略及規劃文件，做到重點關注，使變更索賠按照預期的目標前進，最終收到良好的效益。

　　2. 提前策劃，主動出擊

　　主動的變更索賠，就是提前制訂好行之有效的索賠策略和規劃文件，以指導項目管理全過程的變更索賠工作，若等到變更索賠事件發生時才著手研究合同條款，開始變更索賠，則是非常被動的變更索賠。索賠策略及規劃文件是索賠工作中指導性、綱領性、宏觀性的文件，為以后的索賠工作指明了方向。在施工前，應該組織項目主要管理人員對合同條款進行仔細研讀、分析，找出合同條款中的有利和不利因素，并結合合同條款分析可能發生的有利或不利的現場情況，對有利因素加以利用、對不利因素采取措施進行規避，變被動變更索賠為主動變更索賠。同時應做好同業主、設計、監理等相關單位的溝通，對那些不合理條款據理力爭盡量達到修改的目的，使合同條款更有利于施工企業，為以后進行變更索賠做好鋪墊。要堅決改變施工中遇到變更索賠事件時才想起變更索賠的被動索賠意識，要在施工前組織公司管理層及項目主要管理人員制訂好索賠策略及規劃文件，施工中有意識的引導項目施工朝著策略及規劃的方向靠攏。若具備變更索賠的條件，就不能錯過任何一個變更索賠機會，若不具備變更索賠的條件，主動去創造變更索賠的環境和條件實現索賠目標。比如可以在施工前通過施工方案的優化，使虧損的單項工程盡量減少，盈利的單項工作盡量增加，把大部分變更項目都補充進設計概算中等均是主動索賠的具體體現。

　　3. 敢想敢做，寧多勿少

　　索賠工作的開展過程不是一帆風順的，索賠工作的開展要以合同為依據，但也不應被合同條款束縛，只要變更索賠事件發生，我們都要做好充分準備，不要先被自己否定，有多少變更索賠事件就準備多少變更索賠資料，有的可能當時得不到批復，但隨著時間的推移，客觀條件的變化，以及溝通工作的開展，有的原來不可能索賠的項目，后來就可以索賠了。實際施工中，因多種原因突破原有合同條款的情況也經常發生，因此作為項目管理人員，尤其是主管變更索賠人員，更是要有足夠的信心和耐心，以事實為依據，寧多勿少，不一定期望每一個索賠均獲成功，但絕不應放棄任何一個索賠機會，為最大化提高索賠效益做好基礎工作。

　　4. 橫向比較，突出個性

　　橫向比較就是在變理索賠過程中，要加強與其他合同段的溝通，對于各合同段均存在的共性問題，可以根據變更索賠策略和規劃進行，根據變更索賠事件的具體情況，具體問題具體對待，可聯合其他合同段共同提出變更索賠以提高索賠成功率，也可以按常規申報即可，對于個性的問題，一定要想方設法爭取索賠成功，這樣可以有效處理好索賠中共性與個性問題，充分利用有限的人力物力，提高索賠效率。

　　5. 資料完善，依據充分

　　資料收集是索賠工作中非常重要的環節，如果資料不全，索賠工作的開展就會受到很大影響。而且資料的收集過程中，不要提前對資料的重要性進行定位，認為這重要，那個不重要，或者這個有用，那個沒用，導致施工過程中的資料收集不完善，等到變更索賠需要資料時，才發現當時的資料沒有收集或者當廢紙毀掉了。要是遇到業主、監理、設計人員的調離，后來接替者不清楚前面的情況，資料又沒有，那就更難辦了，索賠效果可能也會打折扣。

　　6. 加強溝通，跟蹤到底

　　良好的外部關系是索賠成功不可缺少的條件，是索賠成功的催化劑，要加強同業主、設計、監理及相關方的溝通，創造良好、融洽的外部環境，才能確保索賠工作的順利展開。對于已經上報的索賠報告，要持續跟蹤，及時了解審批動態，在過程中加強溝通，確保審批向著有利的方向進行。

　　結束語

　　變更索賠是法律和合同賦予施工企業的正當權利，施工企業應樹立起變更索賠意識，重視變更索賠的管理和操作技巧，使企業項目管理水平和經濟效益進一步提高。

　　作者：屈衛華(中鐵十五局集團公司第一工程有限公司)

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