EPC的特點及適用性

發(fā)布日期：2015-10-28來源：編輯：流水

[摘要]

　　 一、EPC的特點

　　 EPC 是英文Engineering, Procurement and Construction縮寫，中文有人譯作“設(shè)計、采購和施工”。

　　 Engineering一詞在翻譯時除了含有“設(shè)計”的意思以外，還應(yīng)有“項目規(guī)劃、工程策劃”等概念在里面。

　　 EPC合同在FIDIC文件里通常叫做“銀皮書”，實際上是由承包商負責設(shè)計的總承包合同，也就是承包商要對項目負全責，屬于一種交鑰匙項目，正式英文名稱叫Conditions of Contract for EPC / Turnkey

　　 Projects，可以說是“設(shè)計+施工(D+B)”合同方式的一種延伸。

　　 EPC的最大特點是固定總價合同，英文叫Lump Sum Contract或Fixed Price Contract，與FIDIC“紅皮書”的單價合同(Unit Price Contract)不同。業(yè)主與承包商雙方要先說好價錢(當然對應(yīng)著就有一個較長的談判過程，而單價合同的這個過程很短，也相對要簡單得多)。但簽約時一定要一次包死，因此承包商的價格中難免含有一定水分，或者說留有相當余地，以達到防范風(fēng)險的目的，而不像“紅皮書”那樣，以“波紋理論”為原則去處理問題，只要求承包商考慮已知因素。在EPC合同的條件下，承包商承擔的風(fēng)險比“紅皮書”、“黃皮書”來得大，因為把價格一次包死后就很難再索賠，例如不良地質(zhì)條件之類的未知因素，在EPC中是由承包商承擔的(而“紅皮書”中明確規(guī)定屬于索賠的范疇)。這使得承包商在面對一次包死的硬性規(guī)定時，只能想辦法從設(shè)計上找“費用”。

　　 EPC為什么采用固定總價合同的方式呢?因為EPC通常與融資(financing) 有著密切關(guān)系。融資人要求的是項目成本一定要有確定性，不能敞著口，并且還要有前瞻性，以保證融資金額的相對固定和安全，否則融資人的風(fēng)險就會很大，因此也有FEPC之說。EPC簽約雙方的議標過程比較漫長，實際上是一個討價還價的過程。

　　 EPC還有一個明顯的特點，就是合約中沒有咨詢工程師這個專業(yè)監(jiān)控角色和獨立的第三方，不再是“紅皮書”條件下的三角關(guān)系。因此，必須承認EPC對承包商的監(jiān)管很弱，業(yè)主的參與力度也很小，而且在“銀皮書”的序言里也在講 “業(yè)主基本不干涉承包商的工作” 這種原則(The Employer should in general not

　　 interfere with the Contractor’s work)，此外在前言里還說到“業(yè)主少參與”(with little

　　 involvement of the Employer)。這主要與EPC及BOT的特點和融資有關(guān)：承包商帶錢來支持這個項目, 為什么還要找人看著?這時甲乙雙方的關(guān)系為相對平等的對話關(guān)系，否則承包商就有權(quán)把資金投向更好條件的方向。如果說EPC合同中業(yè)主有什么權(quán)力，就是有一個業(yè)主代表(3.1款)，他的實權(quán)主要是監(jiān)控進度，當發(fā)現(xiàn)實際進度比計劃進度慢了，業(yè)主代表有權(quán)要求承包商采取補救措施。

　　 采用EPC合同的前提是承包商必須事先證明其設(shè)備和成套設(shè)備(Equipment and Plant) 的可靠性。世界銀行在招標EPC類項目時通常分成兩步走：第一步是技術(shù)標，通過了技術(shù)標后的第二步才是價格標。這樣可以確保業(yè)主的目標：首先是質(zhì)量，次之才是價格。

　　 EPC的付款方式是“里程碑”式的，而不是驗工計價。

　　 值得一提的是EPC很重視“竣工試車(Tests on Completion)” 的重要性，只有試車成功才能最終驗收，否則必須做“再試車(Retesting)”(9.3款)。這反證了EPC實質(zhì)上更適用于成套設(shè)備為主的項目。

　　 EPC在國外主要用于生產(chǎn)型的成套設(shè)備(Process Plant), 也可能包括涉及到運營調(diào)試類的大型項目，通常是一個Package，而像土木建筑工程這類相對簡單的項目普遍采用“紅皮書”。

　　 二、EPC與BOT和PPP之間的關(guān)系

　　 BOT是一種商業(yè)風(fēng)險投資, 常是固定總價合同，投資人在談判時喜歡采用“一攬子包死”的方式，超支部分由承包商負擔。BOT里的重點和難點是“O”，也就是運營管理，例如一個鐵路項目的“O”就很復(fù)雜，并且持續(xù)時間長，風(fēng)險很大，是個系統(tǒng)工程，而一個公路項目的“O”就相對簡單些。

　　 歐美和日本、韓國、澳大利亞等西方業(yè)主經(jīng)過實踐，認識到BOT的缺陷，因此現(xiàn)在對于有融資要求的項目，基本上以PPP(公營與私營合作項目，英文來源是Public Private Partnership)方式取而代之，強調(diào)業(yè)主的監(jiān)控和管理作用。這是最新的發(fā)展趨勢，可以說是一種回潮，更確切地說是一種螺旋式的上升和前進，是一個認識不斷發(fā)展完善的過程，對我們今天考慮EPC的應(yīng)用問題有一定的借鑒意義。

　　 PPP源于上個世紀80年代初，在90年代中期開始興起。這種合同方式是從“私營融資經(jīng)營”PFI(Private Finance Initiative)，最典型的如公立醫(yī)院的私營經(jīng)營)演變而來的，業(yè)主的初衷是要做到物有所值。PPP的持續(xù)時間較長，通常為20～30年，因為各類風(fēng)險應(yīng)該由最能駕馭它的一方去分別承擔，并且在合同中特別突出強調(diào)對業(yè)主的售后服務(wù)。業(yè)主在招標時提出各項參數(shù)和規(guī)范要求，并且進行全程監(jiān)控，所有的償還付款都與履約好壞和連續(xù)性等掛鉤，業(yè)主待運營達到滿意后才開始支付承包商的融資。

　　 三、EPC的利和弊

　　 關(guān)于EPC的利弊問題，主要取決于項目的性質(zhì)，實際上就是各方利益和關(guān)系的平衡問題。例如EPC給承包商提供了相當?shù)膹椥钥臻g，用好了就是“利”，用不好就是“弊”。

　　 “利”在于：業(yè)主的管理相對簡單。由于由單一總承包商牽頭，承包商的工作具有連貫性，可以防止設(shè)計者與施工者之間的責任推諉，提高了工作效率(包括設(shè)計和施工)，減少了協(xié)調(diào)工作量。又由于總價包死，基本上不用再支付索賠及追加項目費用，當然也是利弊參半，業(yè)主轉(zhuǎn)嫁了風(fēng)險，同時增加了造價，但最大的風(fēng)險是質(zhì)量為潛在的代價，因為承包商要把風(fēng)險量化后放入標價中。

　　 “弊”又有哪些呢?

　　 盡管理論上所有工程的缺陷都是承包商的責任，但實際上質(zhì)量的保障全靠承包商的自覺性，承包商可以通過調(diào)整設(shè)計方案包括工藝等來降低成本(另一方面會影響到長遠意義上的質(zhì)量)，我們不能回避這個客觀現(xiàn)實。因此，業(yè)主對承包商監(jiān)控手段的落實十分重要，而EPC中業(yè)主又不能過多地參與設(shè)計方面的細節(jié)要求和意見。另外，承包商獲得業(yè)主變更令以及追加費用的彈性也很小。

　　 比較現(xiàn)實的問題是，業(yè)主的招標書要編制充分，承包商對項目情況包括現(xiàn)場情況必須要有充分的了解，這都會增加雙方的標前費用。世界銀行通常限定6家承包商參與EPC項目的競標，因此某種程度上可以說競爭并不十分充分(土木工程“紅皮書”的投標10~20家參與屬于常見)。

　　 再有，因為是一次包死價，風(fēng)險很難在業(yè)主與承包商之間均衡分配，而是由承包商自己預(yù)估并承擔。

　　 四、EPC的適用性

　　 “銀皮書”的序言中有些內(nèi)容具有指導(dǎo)意義：

　　 “如果投標人沒有足夠的時間或資料以仔細研究和核查業(yè)主要求，或進行他們的設(shè)計、風(fēng)險評估(特別是考慮第4.12和5.1款);如果建設(shè)內(nèi)容涉及相當數(shù)量的地下工程，或投標人未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程;如果業(yè)主要嚴密監(jiān)督或控制承包商的工作，或要審核大部分施工圖紙;如果每次期中付款的款額要經(jīng)官員或其他中介機構(gòu)的確定。”這些情況均不適合采用EPC。

　　 適用EPC的情況有：

　　 1、確實能夠做到總價包死，承包商事后不可能索賠;

　　 2、大型復(fù)雜的生產(chǎn)型成套項目、技術(shù)含量高的項目、特殊性項目。

　　 建議：

　　 1、土木建筑工程項目仍采用“紅皮書”，國際上也是這么做的。

　　 2、生產(chǎn)型的成套設(shè)備、大型復(fù)雜的工業(yè)項目和技術(shù)含量高的項目等可采用EPC，原則上供貨部分的比例應(yīng)該超過60%或70%。

　　 3、規(guī)模特別小的項目，并有明確的工期要求和費用規(guī)定，業(yè)主管理簡單，又從某種程度上可轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，建議可采用類似EPC的總價包死方式運作。

　　 4、業(yè)主在使用EPC方式運作項目時會逐步強化監(jiān)管因為沒有監(jiān)管的合同是無力的，這也是為什么國際上PPP方式現(xiàn)在開始占上風(fēng)的客觀原因。

　　 5、在國內(nèi)做項目時，操作上要合作與制約共存，如強制組成聯(lián)營體(JV，港府大型項目都這么要求，目的是防范風(fēng)險)，其中涉及四個方面：項目管理協(xié)調(diào)、施工經(jīng)驗、設(shè)計經(jīng)驗、財務(wù)實力，尤其要注意設(shè)計單位與施工單位應(yīng)是兩個獨立法人，然后再組成JV，這種形式上的聯(lián)合還可以防止為了一家利益在設(shè)計上做文章而導(dǎo)致業(yè)主日后麻煩，甚至造成損失。EPC合同本身是與承包商簽約，而不是與咨詢公司簽約。

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