EPC項目的設(shè)計控制

發(fā)布日期：2015-11-26來源：編輯：流水

[摘要]

　　 無論在投標(biāo)階段還是在項目運作過程中，設(shè)計工作始終是EPC項目管理的關(guān)鍵。首先建設(shè)工程的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、組成、結(jié)構(gòu)、構(gòu)造等特征都是通過設(shè)計來體現(xiàn)的，設(shè)計是項目運作中材料設(shè)備采購和施工的前提。設(shè)計所設(shè)定的材料設(shè)備技術(shù)規(guī)格和技術(shù)要求一旦通過設(shè)計審核，材料設(shè)備的采購費用和施工費用也基本確定。大量經(jīng)驗表明，影響工程項目投資控制的關(guān)鍵在設(shè)計階段。

　　 我國長期以來形成的設(shè)計與施工脫節(jié)的建筑業(yè)結(jié)構(gòu)，使得國內(nèi)企業(yè)在獨立運作國際EPC項目時較為被動，尤其是施工企業(yè)由于缺乏設(shè)計能力和設(shè)計控制經(jīng)驗，要解決設(shè)計問題，在總承包項目運作過程中，往往會采取設(shè)計分包的形式進(jìn)行項目總承包。以施工為主體的承包商，如何在EPC項目運作過程中有效組織和引導(dǎo)設(shè)計單位的力量搞好設(shè)計控制、把握環(huán)節(jié)重點，是其項目管理的一個重要課題。筆者結(jié)合參與EPC項目的運作和設(shè)計控制的情況，針對以施工為主體的承包商如何搞好EPC項目中的設(shè)計控制談?wù)勼w會。

　　 EPC項目的主要設(shè)計過程

　　 主要設(shè)計過程可分為3個設(shè)計階段，即投標(biāo)階段、實施階段和后期階段。由于設(shè)計任務(wù)、目的和要求不同，3個階段控制重點各有不同。

　　 投標(biāo)階段設(shè)計控制重點：根據(jù)項目的性質(zhì)、技術(shù)要求，選擇合適的設(shè)計合作伙伴，并要求其經(jīng)過優(yōu)化提出初步設(shè)計方案，編制工程量清單，根據(jù)所在國的市場情況，提交項目預(yù)算書。

　　 實施階段設(shè)計控制重點：在確保設(shè)計進(jìn)度、質(zhì)量、控制投資的前提下，完成施工圖設(shè)計。國內(nèi)工程項目在初步設(shè)計的基礎(chǔ)上完成工藝流程審查和設(shè)計計算后，就能進(jìn)行詳細(xì)施工圖設(shè)計，完成各專業(yè)施工詳圖設(shè)計、列明設(shè)備材料規(guī)格，即可宣告設(shè)計工作的基本結(jié)束。對于國際大型EPC項目，設(shè)計工作又通常分兩步走，首先初步設(shè)計和流程圖完成后，要由業(yè)主工程師對項目功能及技術(shù)進(jìn)行審查，審查通過后才能進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計。這些審查必須由有相應(yīng)資質(zhì)的國際審核機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員完成，通過設(shè)計安全審查對工藝流程和設(shè)計方案提出修改意見。在進(jìn)行專業(yè)設(shè)計時，承包商應(yīng)提供擬定設(shè)備的主要技術(shù)參數(shù)和應(yīng)用范圍等支撐文件供審查。

　　 對于工程管理過程中出現(xiàn)的設(shè)計條件的變化以及現(xiàn)場施工提出的技術(shù)變更，在履行設(shè)計變更手續(xù)后還要求以電子版的形式對設(shè)計文件進(jìn)行換版，工程竣工時提交設(shè)計資料的最終版。

　　 工程后期設(shè)計管理：主要完成操作手冊編寫、準(zhǔn)備預(yù)試車和試車方案，編制備品備件清單。指導(dǎo)試車管理和維修工作。

　　 投標(biāo)階段的設(shè)計控制

　　 EPC項目投標(biāo)時，項目業(yè)主(Client)或管理承包商(Project Management Contractor簡稱PMC)在招標(biāo)文件(Invitation To Bid簡稱ITB文件)中一般采用基礎(chǔ)設(shè)計包(Basic Engineering Design Package)的形式對工程規(guī)模、結(jié)構(gòu)等相關(guān)技術(shù)條件和執(zhí)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等提出詳細(xì)說明，要求承包商按照上述文件完成方案圖。業(yè)主為便于管理，EPC項目一般都采用總價一次包干的形式進(jìn)行招標(biāo)，在激烈的市場競爭中投標(biāo)總價往往是決定投標(biāo)成敗的關(guān)鍵因素。在受到勘察設(shè)計深度限制、沒有充裕時間進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計的前提條件下，編制合理、準(zhǔn)確、詳細(xì)、適用的工作量清單是投標(biāo)階段設(shè)計控制工作的核心，也是成功報價的第一步。

　　 在開展投標(biāo)設(shè)計前，設(shè)計者除認(rèn)真學(xué)習(xí)ITB文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范外，應(yīng)充分了解業(yè)主和PMC的意圖，收集以往同類工程設(shè)計資料，對設(shè)計方案進(jìn)行多方案比選，更重要的是要理解和把握關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，收集市場信息，了解當(dāng)?shù)貙嶋H的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)水平，進(jìn)行必要的現(xiàn)場踏勘。比如，川鐵國際承建的東南亞某國鐵路工程，地處市郊，沿線穿過沼澤地，業(yè)主設(shè)計技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：采用UIC荷載標(biāo)準(zhǔn)(國際鐵路聯(lián)盟)，一次性鋪設(shè)無縫線路，要求10級防震。這些標(biāo)準(zhǔn)對線下路基及結(jié)構(gòu)工程提出十分苛刻的要求，路基穩(wěn)定要求進(jìn)行地基處理，抗震性能要求提高結(jié)構(gòu)強度。這些強制性的標(biāo)準(zhǔn)，將導(dǎo)致工程量的增加并影響總體造價;一旦被忽視，還會給項目帶來重大損失。

　　 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，業(yè)主或PMC對工程既要求安全運行和合理壽命又追求最佳投資效益。設(shè)計方案如考慮過高的保險系數(shù)必然增加工作量，增加工程費用，承包商投標(biāo)時就會失去價格競爭優(yōu)勢，但如果對風(fēng)險考慮不足，可能會給工程帶來難以彌補的損失。這就要求我們在方案比較和材料設(shè)備選用時，在滿足業(yè)主或PMC的基本要求下必須注意技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合。在價格水平的控制上，通過技術(shù)比較、經(jīng)濟(jì)分析和效果評價等手段，力求在符合當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平要求前提下提出合理報價。

　　 在編制工程概算時，施工總包單位應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)和決定性作用。設(shè)計單位確定工程量單以后，切記不能按國內(nèi)定額來進(jìn)行價格組合。同一國家不同的地區(qū)，因為環(huán)境條件的不同，價格水平不一;國際工程，由于各個國家發(fā)展水平和市場條件的不一樣，價格相差甚大;所以，總包單位應(yīng)根據(jù)施工方法、材料設(shè)備、勞動力來源及掌握市場的實際情況對每一個單價進(jìn)行分析，對影響總體報價水平的單項工程進(jìn)行重點把握，對設(shè)計尚不明確的單項工程應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估。

　　 實施階段的設(shè)計控制

　　 1.引進(jìn)限額設(shè)計的管理方法

　　 在設(shè)計階段有效地控制工程投資，有很多的措施和實踐經(jīng)驗，限額設(shè)計就是一項有效的管理方法。

　　 限額設(shè)計就是按照批準(zhǔn)的投資估算控制初步設(shè)計，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計總概算控制施工圖設(shè)計，同時各設(shè)計專業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下，按照分配的投資限額控制設(shè)計，嚴(yán)格控制初步設(shè)計和施工圖設(shè)計的不合理變更，保證總投資限額不被突破，從而達(dá)到控制工程投資的目的。限額設(shè)計的控制對象是影響工程設(shè)計的靜態(tài)投資部分。投資分解和工程量控制是實行限額設(shè)計的有效途徑和主要方法。限額設(shè)計是將上階段設(shè)計審定的投資額和工程量先行分解到各個專業(yè)，然后再分解到各單位工程和分部工程而得出的。限額設(shè)計實現(xiàn)了對設(shè)計規(guī)模、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、工程數(shù)量和概預(yù)算指標(biāo)等各方面的控制，從而達(dá)到對工程投資的控制與管理。

　　 工程一旦中標(biāo)，無論設(shè)計單位和施工單位是聯(lián)合體方式還是分包方式進(jìn)行工程管理，首先涉及聯(lián)合體協(xié)議或分包協(xié)議的簽訂。為確保聯(lián)合體利益或以施工為主體的總承包商利益不因設(shè)計工作量變化受到較大損失，在聯(lián)合體協(xié)議或分包協(xié)議中必須明確設(shè)計總量控制或限額設(shè)計的要求。這是因為：雖然設(shè)計費用在工程總承包中的比重很小(一般不超過5%)，但60%-70%左右的工程費用是通過設(shè)計所確定的工作量進(jìn)行消耗的，如果沒有可以索賠的技術(shù)變更，工程量的變動或設(shè)計技術(shù)要求的提高將對EPC總承包工程效益產(chǎn)生很大影響。

　　 為確保EPC總承包項目的總體效益，必須要求設(shè)計人員認(rèn)真學(xué)習(xí)招投標(biāo)文件和投標(biāo)時的澄清和承諾，把投標(biāo)時批復(fù)的設(shè)計工作量作為施工圖設(shè)計工作量的最高限額。要求設(shè)計人員將投標(biāo)報價的工作量分解到各專業(yè)，明確限額設(shè)計目標(biāo)，嚴(yán)格按照ITB文件中對設(shè)計的具體要求進(jìn)行施工圖設(shè)計，使限額設(shè)計貫穿于整個施工圖設(shè)計之中，從設(shè)計源頭控制投資費用，保證實際設(shè)計工作量與投標(biāo)時編制的工作量不會出現(xiàn)大的差異。

　　 在合同或協(xié)議中不僅要明確設(shè)計計劃進(jìn)度節(jié)點控制目標(biāo)，更要明確因工作量的差異所帶來的效益變化的分配形式，形成雙方利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的共存機(jī)制，調(diào)動設(shè)計人員降低工程費用的積極性，從根本上減少工程量變化帶來的風(fēng)險。同時，在項目實際運作過程中一旦出現(xiàn)工程量增加，設(shè)計人員也能積極配合分析變化原因，尋找化解風(fēng)險的途徑。

　　 2.加強信息溝通，加快工程進(jìn)度

　　 EPC合同模式下承包商對設(shè)計、采購和施工進(jìn)行總承包，項目運作中就要求總承包商充分發(fā)揮EPC項目整體協(xié)調(diào)優(yōu)勢，完全打破那種等設(shè)計圖紙全部完成之后再進(jìn)行采購和施工的連續(xù)建設(shè)模式。

　　 在項目初期和設(shè)計時就要充分考慮到設(shè)計對采購和施工的影響，優(yōu)先安排訂貨周期長、制約施工關(guān)鍵控制點的設(shè)計工作。及時編制訂貨技術(shù)規(guī)格書，根據(jù)項目總體網(wǎng)絡(luò)計劃編制設(shè)計進(jìn)度計劃，將設(shè)計節(jié)點控制納入項目計劃監(jiān)控體系。完成一部分分項工程設(shè)計后，按照PMC管理要求履行審批程序就能交付采購和工程實施，縮短施工周期。在項目總體網(wǎng)絡(luò)計劃中要求設(shè)計、采購和施工的適當(dāng)銜接。設(shè)計向采購和施工適當(dāng)延伸，實現(xiàn)設(shè)計、采購和施工的深度交叉。設(shè)計人員編制訂貨技術(shù)規(guī)格書后，還要參與訂貨技術(shù)評審。合理銜接不僅有利于設(shè)計提前接觸采購資料，及時處理供貨商和設(shè)計銜接問題，加快設(shè)計進(jìn)度，同時通過對采購設(shè)備材料的評審也為進(jìn)一步優(yōu)化選材方案降低投資創(chuàng)造條件，必要時設(shè)計人員對供貨商提前進(jìn)行的設(shè)計技術(shù)交底還能減少失誤，加快供貨速度，保證供貨質(zhì)量。項目設(shè)計計劃確定之后，保證設(shè)計輸入的及時和準(zhǔn)確就成為EPC項目設(shè)計管理的首要任務(wù)，也是制約設(shè)計進(jìn)度的關(guān)鍵。設(shè)計輸入不僅包括基礎(chǔ)設(shè)計包的內(nèi)容，還要包括相關(guān)信息的傳遞和設(shè)備材料供貨商的詳細(xì)資料。作為EPC項目的設(shè)計管理者，首先要通過定期召開設(shè)計協(xié)調(diào)會和往來電子信函的形式保證與PMC設(shè)計管理溝通渠道的暢通，確保設(shè)計文件的審批速度和審批質(zhì)量;其次要加強與采辦等相關(guān)方的聯(lián)系，保證采購信息的及時溝通和反饋，及時提交訂貨資料，優(yōu)化選材方案，降低工程費用。

　　 3.關(guān)注技術(shù)變更，及時進(jìn)行工程索賠

　　 盡管PMC提供的基礎(chǔ)設(shè)計資料對設(shè)計工作范圍、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備選型做了詳細(xì)規(guī)定，但在設(shè)計過程中通過設(shè)計計算和校核難免出現(xiàn)一些無法滿足規(guī)范規(guī)定的要求或需要一些附加技術(shù)條件，必然會出現(xiàn)技術(shù)變更。按照FIDIC條款要求在頒發(fā)工程接收證書前的任何時間，雇主可以發(fā)布指示或要求提交建議書的方式變更。對圖紙、設(shè)計和規(guī)范提出變更一般都要涉及工程量和工程費用的變化，必須做好相應(yīng)費用索賠工作。國際EPC項目的技術(shù)變更程序與國內(nèi)常規(guī)設(shè)計對于涉及工程量和費用的變更有很大差別，按照合同規(guī)定承包商對技術(shù)設(shè)計文件的變更只有建議權(quán)，只有履行審批手續(xù)，待PMC對費用變更確認(rèn)以后才能生效。承包商對不能滿足設(shè)計技術(shù)條件的技術(shù)要求，首先要以技術(shù)咨詢的形式向PMC遞交申請。PMC確認(rèn)有變更需要，同時還涉及費用變更的部分會以合同變更(Contract Change Notice)的形式通知承包商。承包商在合同規(guī)定時間內(nèi)提交費用變更情況，PMC認(rèn)可后變更才能開始執(zhí)行。由于工程量的變化直接關(guān)系承包商的利益，實際運作中就要求設(shè)計人員必須關(guān)注技術(shù)變更，嚴(yán)格執(zhí)行ITB文件，對于涉及工程量調(diào)整的技術(shù)變更必須及時主動向PMC提出申請，同時加強與合同管理部門的溝通，提前做好費用變更準(zhǔn)備，縮短審批周期。

　　 4.注重設(shè)計審查工作，方便施工管理

　　 在工程開工前對設(shè)計資料進(jìn)行認(rèn)真審查，把設(shè)計失誤的“錯、漏、碰、缺”消滅在工程開工前，不僅能夠減少施工過程中的返工，縮短施工工期，而且減少材料浪費，節(jié)省工程費用，這是國內(nèi)的習(xí)慣作法，在國內(nèi)工程建設(shè)相關(guān)法規(guī)條例中都有明確要求，也得到工程管理各方面的廣泛認(rèn)可。EPC項目由于承包商是對工程全過程進(jìn)行控制，對設(shè)計資料進(jìn)行審查的條件更為充分，設(shè)計資料審查產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益也更為直接。因此，EPC承包商必須高度重視設(shè)計資料的審查工作，不僅要對設(shè)計技術(shù)可行性審查，更要對其材料選用的經(jīng)濟(jì)性和施工手段的合理性進(jìn)行審查。設(shè)計資料審查時要注意和PMC對設(shè)計的審批相結(jié)合，在設(shè)計過程中進(jìn)行審查。在向PMC遞交設(shè)計資料前，EPC承包商要完成與設(shè)計人員的溝通工作，結(jié)合采辦信息，統(tǒng)一設(shè)備選型和材料選用意見。對于PMC的審核意見也不能一味順從，還要和ITB文件和設(shè)計規(guī)范進(jìn)行對照，超出ITB文件和設(shè)計規(guī)范要求的，對工程費用造成一定影響的修改意見，承包商要及時提出并和PMC進(jìn)一步溝通，必要時以技術(shù)變更和費用索賠的形式進(jìn)行審批。

　　 5.加強與PMC之間的工作溝通，提升應(yīng)對審查的能力

　　 EPC項目有嚴(yán)格的設(shè)計審批程序，但每個管理承包商的設(shè)計審查方法和細(xì)節(jié)要求會有所不同。作為EPC項目總承包商，應(yīng)在正式開展設(shè)計前組織和協(xié)助設(shè)計單位理清工作程序，與PMC進(jìn)行詳細(xì)的工作溝通，明確設(shè)計成果文件組成及出圖細(xì)節(jié)要求，使設(shè)計工作具有針對性和計劃性，把握設(shè)計責(zé)任范圍，這是提升審查能力的主要途徑。

　　 對于EPC項目，業(yè)主自身往往沒有設(shè)計控制力量，對具體的設(shè)計過程更不會過細(xì)管理，所以PMC的審查意見及態(tài)度將直接影響設(shè)計進(jìn)程。如果不能與之形成緊密工作關(guān)系，設(shè)計成果將很難得到有效批準(zhǔn);反之，則能起到事半功倍的效果。在此環(huán)節(jié)上，承包商應(yīng)充分考慮利益上的平衡，如選擇的國內(nèi)設(shè)計單位和中國設(shè)備和材料，總承包商可主動邀請業(yè)主和PMC到中國訪問，實地考察設(shè)計單位的設(shè)計能力，了解設(shè)備、材料廠商的加工能力和產(chǎn)品使用情況。經(jīng)驗顯示，有時設(shè)計審查，不完全是技術(shù)因素，也有可能有政治因素和占領(lǐng)市場方面的考慮。如川鐵國際承建的非洲某鐵路工程，工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不高，與國內(nèi)鐵路標(biāo)準(zhǔn)相比，可以說不存在技術(shù)難度，但工程所在國是PMC公司傳統(tǒng)市場，中國設(shè)計公司的介入必然會影響其市場利益，同時對中國設(shè)計水平和設(shè)備、材料不信任，造成設(shè)計成果不能得到認(rèn)可，開局十分困難，審查過程中的刁難十分明顯，甚至不允許使用中國的鋼材和軌道材料。后來川鐵邀請了業(yè)主和PMC代表對國內(nèi)鐵路的運營情況進(jìn)行了考察，使他們了解到中國的鐵路建設(shè)水平，這樣才使設(shè)計問題逐步得到突破。

　　 工程后期設(shè)計

　　 對系統(tǒng)工程，各設(shè)備、材料供應(yīng)商除提供產(chǎn)品說明書外，應(yīng)提供詳細(xì)的操作和維修方面的技術(shù)資料，總承包商在此過程中應(yīng)做好技術(shù)接口工作，做好調(diào)試方案，確保項目技術(shù)功能的落實。

　　 隨著國家綜合國力的增強，施工企業(yè)走向國際市場承攬總包業(yè)務(wù)，是企業(yè)作大作強、壯大發(fā)展的必由出路。筆者認(rèn)為，只有轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)和掌握EPC項目管理規(guī)律，調(diào)整自己在項目實施中的角色、職責(zé)和地位，控制和把握建筑業(yè)價值鏈上游地位的設(shè)計環(huán)節(jié)，施工企業(yè)才有可能實現(xiàn)EPC項目目標(biāo)。

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