如何看待項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

發(fā)布日期：2017-09-21來源：《施工企業(yè)管理》雜志編輯：張繼蕊

[摘要]

　　 管理層對風(fēng)險(xiǎn)分析的重視程度不足

　　 風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入中國，開始于20世紀(jì)90年代，首先進(jìn)入的是一些特大的高危險(xiǎn)行業(yè)如海上石油鉆探領(lǐng)域。在建筑行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理的引入是較晚的。成體系的引入可說起始于《中國工程項(xiàng)目管理知識體系》與《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》（GBT/50326-2006）的發(fā)布。然而，當(dāng)前國內(nèi)建筑工程施工企業(yè)里，對風(fēng)險(xiǎn)管理這一管理工具的運(yùn)用非常有限，重要原因，是企業(yè)管理層缺乏對風(fēng)險(xiǎn)管理理念和方法的重視，主要變現(xiàn)為：

　　 一是從事建設(shè)工程管理與實(shí)施的組織普遍沒有風(fēng)險(xiǎn)管理部門的設(shè)置；二是在實(shí)際的項(xiàng)目管理中，缺乏對風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性管理體系的建立、規(guī)范，并進(jìn)行較為持久穩(wěn)定的運(yùn)行；三是對于建設(shè)工程項(xiàng)目，參與各方都缺少全面的風(fēng)險(xiǎn)評估和控制機(jī)制；四是對于建設(shè)工程項(xiàng)目中已經(jīng)出現(xiàn)的大小風(fēng)險(xiǎn)事件，缺乏事后的總結(jié)分析；五是企業(yè)對項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，如項(xiàng)目經(jīng)理部的考核，基本沒有“風(fēng)險(xiǎn)管理”這項(xiàng)內(nèi)容；六是領(lǐng)導(dǎo)層缺少風(fēng)險(xiǎn)意識，對風(fēng)險(xiǎn)事件的處理，重視發(fā)生后的工作，重視事后處置結(jié)果，而對事前的控制基本不作為。

　　 這樣的狀況，導(dǎo)致的結(jié)果是：一是建設(shè)工程項(xiàng)目大多不能按期完成合同約定的工期完成，或項(xiàng)目實(shí)施過程中總會出現(xiàn)“搶工”的情況；二是項(xiàng)目的成本處于失控狀態(tài)。項(xiàng)目收益主要依靠項(xiàng)目的過程經(jīng)營，通過項(xiàng)目經(jīng)理或企業(yè)管理層對業(yè)主的所謂“公關(guān)”完成。也就是說，計(jì)劃成本的預(yù)控性得不到發(fā)揮；三是項(xiàng)目實(shí)施過程中質(zhì)量和安全事件不斷發(fā)生，總出現(xiàn)“意外”事件。即便對某些領(lǐng)域如質(zhì)量管理領(lǐng)域，許多企業(yè)會總結(jié)以往出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，制定預(yù)控措施，但因缺乏系統(tǒng)性，導(dǎo)致質(zhì)量控制目標(biāo)很難全面實(shí)現(xiàn)，或?qū)е鲁杀旧仙⑦M(jìn)度滯后等連帶問題出現(xiàn)；四是項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)總處于一種焦慮狀態(tài)，缺乏信心，總有失敗感。這就導(dǎo)致項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的凝聚力下降，管理人員注意力難于集中，管理水平持續(xù)下降；五是管理人員的管理經(jīng)驗(yàn)上升，但管理能力并未同步提高。進(jìn)一步，會導(dǎo)致管理人員流動(dòng)性加大，企業(yè)的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定，企業(yè)的項(xiàng)目管理能力停滯不前，影響到企業(yè)的生存與發(fā)展。

　　 　　 對以往項(xiàng)目管理歷史數(shù)據(jù)的管理現(xiàn)狀堪憂

　　 風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究、收集數(shù)據(jù)和資料。我國當(dāng)前的建設(shè)工程項(xiàng)目管理，面臨的最大問題，是很少有企業(yè)對以往的項(xiàng)目運(yùn)行過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄、收集、整理和分析。往上一個(gè)層面，建設(shè)工程企業(yè)的管理組織：行業(yè)協(xié)會很少收集、整理和發(fā)布詳細(xì)的行業(yè)內(nèi)各企業(yè)和項(xiàng)目的有關(guān)數(shù)據(jù)。這對于依靠歷史數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)和直觀認(rèn)識進(jìn)行管理的建設(shè)工程項(xiàng)目，是非常致命的問題。

　　 筆者所在的大型國有企業(yè)，對工程項(xiàng)目管理過程中的數(shù)據(jù)的收集，主要集中在投標(biāo)成本、竣工決算、利潤總額、管理費(fèi)支出等財(cái)務(wù)會計(jì)數(shù)據(jù)。而項(xiàng)目運(yùn)行過程中的其他數(shù)據(jù)，如進(jìn)度計(jì)劃完成率、勞動(dòng)力技能水平和負(fù)荷程度的數(shù)據(jù)、勞動(dòng)生產(chǎn)率、質(zhì)量缺陷率和風(fēng)險(xiǎn)狀況數(shù)據(jù)、安全生產(chǎn)危險(xiǎn)源和危險(xiǎn)因素狀態(tài)數(shù)據(jù)、交叉協(xié)調(diào)效率數(shù)據(jù)、工藝過程實(shí)施技術(shù)符合性數(shù)據(jù)、場地內(nèi)運(yùn)輸效率數(shù)據(jù)等與施工面管理直接相關(guān)的數(shù)據(jù)，沒有進(jìn)行有效的管理。作為施工企業(yè)，缺乏施工面數(shù)據(jù)的記錄收集，意味著對施工面管理很可能處于失控狀態(tài)。沒有這些數(shù)據(jù)的積累，對激烈的競爭環(huán)境下獲得項(xiàng)目、預(yù)控將要實(shí)施的項(xiàng)目、如何進(jìn)行正確的決策判斷，以及如何能管理好項(xiàng)目運(yùn)行是無從談起的。也就是說，項(xiàng)目管理將缺乏科學(xué)性和系統(tǒng)性，項(xiàng)目管理的效率將很低，項(xiàng)目的收益很難達(dá)到企業(yè)所有者的要求。

　　 很多企業(yè)對項(xiàng)目管理，采取的是目標(biāo)管理。企業(yè)會對項(xiàng)目下達(dá)計(jì)劃指標(biāo)，如利潤、安全、質(zhì)量、進(jìn)度等。但這些指標(biāo)的確定，一般憑借的是管理層的經(jīng)驗(yàn)，缺乏歷史數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)的分析判斷。對于達(dá)到這些目標(biāo)可能面臨的問題，以及如何做好應(yīng)對，更是缺乏必要的管理。

　　 風(fēng)險(xiǎn)分析使用的范圍有限

　　 當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)管理工具在建設(shè)工程項(xiàng)目中還是有所運(yùn)用的，只是其使用的范圍非常有限。一般情況下，對于項(xiàng)目的安全與職業(yè)健康管理以及環(huán)境管理，大多企業(yè)會運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的一些方法。而對于合同、技術(shù)、質(zhì)量、進(jìn)度、成本等方面的管理，很少有企業(yè)會用到風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

　　 實(shí)際上，尚未普遍使用風(fēng)險(xiǎn)管理方法的領(lǐng)域，存在著大量的風(fēng)險(xiǎn)因素。比如，對于與施工面管理直接相關(guān)的技術(shù)方法的風(fēng)險(xiǎn)分析，沒有很少有進(jìn)行這方面的工作。缺乏這項(xiàng)分析，可以導(dǎo)致的后果包括技術(shù)可實(shí)施性差、延誤工期、導(dǎo)致安全高風(fēng)險(xiǎn)、成本不可控、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)大、影響作業(yè)人員士氣等等；風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)學(xué)工具的使用問題。按照當(dāng)代流行的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，無論是風(fēng)險(xiǎn)概率的分析判斷，還是風(fēng)險(xiǎn)損失的評估，方法是多種多樣的。但任何方法運(yùn)用的基礎(chǔ)，都離不開“數(shù)據(jù)”。這就是前面所說的“風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究、收集數(shù)據(jù)和資料”。

　　 而當(dāng)前，很多企業(yè)在運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理方法時(shí)，因?yàn)槿狈Ρ匾臍v史數(shù)據(jù)與資料，只能依靠經(jīng)驗(yàn)和直觀認(rèn)識，進(jìn)行定性分析。比如，筆者所在的公司，要求項(xiàng)目經(jīng)理部每月上報(bào)項(xiàng)目月報(bào)，向企業(yè)管理層描述項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)。其中，對于質(zhì)量和安全狀況，僅能用“質(zhì)量、安全狀況良好”這樣的模糊語言表述，而不能使用數(shù)據(jù)說話，更不能以數(shù)據(jù)描述項(xiàng)目運(yùn)行的未來趨勢。這就是由于缺少數(shù)據(jù)的記錄和統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果。這將導(dǎo)致企業(yè)管理層缺乏對項(xiàng)目運(yùn)行的準(zhǔn)確把握，不能很好地控制和支持項(xiàng)目的運(yùn)行。特別是對項(xiàng)目運(yùn)行的未來沒有科學(xué)的趨勢分析，企業(yè)與項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)將如霧里行船，隨時(shí)有觸礁的可能。

　　 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，涉及到使用數(shù)學(xué)工具。無論項(xiàng)目管理還是風(fēng)險(xiǎn)管理，都是系統(tǒng)管理，需要運(yùn)用系統(tǒng)方法。韋伯斯特大字典中，定義系統(tǒng)方法為：“應(yīng)用數(shù)學(xué)方法（典型的情況下），以研究一種行動(dòng)（如一個(gè)過程、一種商業(yè)或一種生理邏輯功能）的行為、步驟和任務(wù)，達(dá)到設(shè)定的目標(biāo)或使命，并找出更有效地完成他們的計(jì)劃和程序”。我們大多數(shù)建設(shè)工程施工企業(yè)的管理人員，不掌握系統(tǒng)方法的數(shù)學(xué)工具。這與大部分企業(yè)不重視數(shù)學(xué)方法在管理中的應(yīng)用，缺乏對企業(yè)入職員工的基本培訓(xùn)直接相關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，實(shí)際上也反映了我國建設(shè)工程項(xiàng)目管理的狀況。

　　 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施缺少系統(tǒng)性

　　 在我國的建設(shè)工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域，絕大多數(shù)企業(yè)缺少對各種風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)應(yīng)對措施，這在邏輯上是成立的。因?yàn)槿鄙亠L(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程，更缺少風(fēng)險(xiǎn)控制的主觀意圖，風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)應(yīng)對措施是無從談起的。

　　 對于所有建設(shè)工程施工企業(yè)來講，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是不可避免。比如，進(jìn)度的延誤、發(fā)生安全生產(chǎn)事故、施工質(zhì)量出現(xiàn)問題、成本突破導(dǎo)致項(xiàng)目虧損等等。對于這些風(fēng)險(xiǎn)事件，企業(yè)都會采取應(yīng)對措施，力爭將事件影響范圍控制到最小，損失減少到最少。這樣的應(yīng)對沒有什么錯(cuò)誤。問題在于，大部分的應(yīng)對措施都是在事后進(jìn)行策劃、組織和實(shí)施的。由于缺乏事先的預(yù)測和預(yù)案的提前準(zhǔn)備，出現(xiàn)事件后在很短時(shí)間內(nèi)出臺應(yīng)對措施，是無法控制影響和損失的。筆者了解到，在建設(shè)工程施工領(lǐng)域，出現(xiàn)一起安全生產(chǎn)死亡事故，直接經(jīng)濟(jì)損失大約在400萬左右（包括死者補(bǔ)償、死者家屬接待、死者搶救治療費(fèi)用、喪葬費(fèi)用、因事故發(fā)生導(dǎo)致的直接財(cái)產(chǎn)損失、因事故導(dǎo)致的進(jìn)度、成本等方面的損失等等）。而間接的影響和損失尚無數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。根據(jù)我國《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-86）中，對間接損失統(tǒng)計(jì)范圍的定義和給出的公式，以筆者所在的大型國有企業(yè)為例，僅工作損失一項(xiàng)的價(jià)值就在250-350萬之間。如果按照美國HEINRICH方法，間接損失應(yīng)是直接損失的4倍計(jì)算，那么我國建設(shè)工程施工領(lǐng)域一起安全死亡事故的直接和間接損失合計(jì)可達(dá)到2000萬元左右。對于這樣的損失規(guī)模，任何事后應(yīng)對措施都是無效的！因此，事前的系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施都是必要的和非常重要的！

　　 風(fēng)險(xiǎn)，是伴隨建設(shè)工程項(xiàng)目管理全周期的重要因素。無論是在投資立項(xiàng)階段，還是在物業(yè)進(jìn)入運(yùn)營后，風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在。對于建設(shè)工程施工企業(yè)來說，從項(xiàng)目投標(biāo)到工程回訪的合同履約全過程，面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)都會帶來損失。因此，在項(xiàng)目管理全范圍和全過程中運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具，通過數(shù)字化的分析、評價(jià)，采取科學(xué)的決策方法，制定合理的系統(tǒng)應(yīng)對措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)，或通過合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁機(jī)制來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，才是提高項(xiàng)目管理水平的科學(xué)之道。

　　 （文/田可耕 作者單位：中建裝飾有限公司）

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