PPP項(xiàng)目框架協(xié)議中社會(huì)資本的義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)布日期：2017-03-27來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)來(lái)源編輯：宋珍珍

[摘要]

　　PPP項(xiàng)目框架協(xié)議(下稱框架協(xié)議)是社會(huì)資本中標(biāo)后，政府與社會(huì)資本就PPP項(xiàng)目合作的最初法律文本。雖然相比正式的PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，框架協(xié)議相對(duì)簡(jiǎn)單，但它仍然是一份獨(dú)立、完整的合同，對(duì)雙方尤其是社會(huì)資本來(lái)講，其義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容尤為重要。

　　根據(jù)《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2014]60號(hào))、《關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(發(fā)改投資[2014]2724號(hào))、《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》(財(cái)金[2014]76號(hào))、《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財(cái)金[2014]113號(hào))、《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》(財(cái)金[2014]156號(hào))等相關(guān)法律規(guī)定，社會(huì)資本的義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　1出資組建項(xiàng)目公司義務(wù)

　　社會(huì)資本中標(biāo)PPP項(xiàng)目后，必須與政府指定的投資公司共同出資成立項(xiàng)目公司用于運(yùn)作項(xiàng)目。一般來(lái)講，社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)在框架協(xié)議生效后若干日內(nèi)注冊(cè)成立項(xiàng)目公司，按照約定的持股比例認(rèn)繳出資額(社會(huì)資本一般持股60%，政府指定的投資公司一般持股40%)，社會(huì)資本在項(xiàng)目公司注冊(cè)成立后若干日內(nèi)按照約定的持股比例繳納到位。

　　2禁止轉(zhuǎn)讓義務(wù)

　　為了確保項(xiàng)目公司的正常運(yùn)營(yíng)，確保項(xiàng)目公司所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定、優(yōu)質(zhì)、高效，未經(jīng)政府主管部門(mén)的書(shū)面同意，社會(huì)資本與投資公司均不得將其持有項(xiàng)目公司股權(quán)或其他與項(xiàng)目有關(guān)的權(quán)益轉(zhuǎn)讓。

　　3前期費(fèi)用負(fù)擔(dān)義務(wù)

　　很多PPP項(xiàng)目在項(xiàng)目公司成立前，已經(jīng)由政府主管部門(mén)完成了前準(zhǔn)備工作，如項(xiàng)目選址、項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究及其批復(fù)，項(xiàng)目方案的審查及批復(fù)，項(xiàng)目用地勘查和設(shè)計(jì)，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、監(jiān)理、建安、設(shè)備采購(gòu)等工作的推進(jìn)，以上所產(chǎn)生的費(fèi)用均由項(xiàng)目公司承擔(dān)。

　　4融資及償債義務(wù)

　　在框架協(xié)議中，雖然以項(xiàng)目公司的名義進(jìn)行融資和承擔(dān)償債責(zé)任，但是，一般都會(huì)特別約定：投資公司僅按招標(biāo)文件規(guī)定及框架協(xié)議約定投入資金外，不承擔(dān)任何融資責(zé)任以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，而當(dāng)項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本金不足已覆蓋項(xiàng)目實(shí)際支出時(shí)，不足部分由社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的融資及提供項(xiàng)目公司商業(yè)貸款所需要的抵押物或資產(chǎn)證明等資料。如此，融資及償債責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上由社會(huì)資本一方獨(dú)立承擔(dān)。

　　5禁止擔(dān)保義務(wù)

　　為了確保項(xiàng)目公司資產(chǎn)的安全性，框架協(xié)議一般會(huì)約定，未經(jīng)政府主管部門(mén)書(shū)面同意，社會(huì)資本和投資公司不得以持有項(xiàng)目公司股權(quán)或者其他項(xiàng)目相關(guān)權(quán)益為本項(xiàng)目以外的其他事項(xiàng)和其他法人(或自然人)等第三方提供擔(dān)保。

　　6違約責(zé)任

　　違約責(zé)任是任何合同、協(xié)議中的基本條款，框架協(xié)議也不例外。當(dāng)社會(huì)資本或者投資公司任何一方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、賠償損失等法律責(zé)任。需要注意的是：框架協(xié)議一般不會(huì)約定一方在另一方違約的情形下可以解除合同的權(quán)利，反而要求雙方應(yīng)積極履行合同各項(xiàng)義務(wù)，確保項(xiàng)目如期完成并正常運(yùn)營(yíng)，只有在雙方的權(quán)利義務(wù)履行完畢或者經(jīng)雙方協(xié)議協(xié)商一致的前提下才可解除合同。

　　7保密義務(wù)

　　鑒于PPP項(xiàng)目的公益性、復(fù)雜性、專業(yè)性，框架協(xié)議一般還會(huì)約定社會(huì)資本和投資公司對(duì)對(duì)方涉及的商業(yè)等信息如尚未公布即應(yīng)保密，未經(jīng)另一方事先書(shū)面同意，在雙方約定的期限內(nèi)不得向任何第三方透漏或公開(kāi)。

　　總之，PPP項(xiàng)目框架協(xié)議是社會(huì)資本介入PPP項(xiàng)目的重要法律文本之一，也是未來(lái)簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的基礎(chǔ)，社會(huì)資本應(yīng)事先明確己方的基本義務(wù)和責(zé)任，清楚地認(rèn)識(shí)到己方與義務(wù)和和責(zé)任緊密相連的各種風(fēng)險(xiǎn)，在與政府一方簽約前的投標(biāo)和談判過(guò)程中平等溝通、合理?yè)?dān)責(zé)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，才能確保己方的應(yīng)有權(quán)益不被潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)侵害、吞噬!

【相關(guān)閱讀】

• 建筑民企PPP項(xiàng)目再獲政策利好
• 全國(guó)首條PPP高速公路項(xiàng)目開(kāi)通運(yùn)營(yíng)
• PPP模式助力九江治水 總投資達(dá)76.99億元
• 中國(guó)鐵建聯(lián)合體中標(biāo)122.95億元公路PPP項(xiàng)目
• 中國(guó)PPP發(fā)展形成“三大方陣”
• 第三屆中國(guó)PPP論壇在北京舉辦 聚焦“正本清源，規(guī)范發(fā)